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3.教育经济学--第三章人力资本

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3.教育经济学 第三章人力资本 教育经济学第三章 人力资本 第三章 人力资本
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引 言 |1996年联合国人力资源开发报 告指出:依据100多个国家的 调查表 明,财富资源(指资金 、有形资本)占 这些国家总资 源的12%,自然资源 (指土地 、矿山、水资源等)占24%, 人 力资源与社会资源占64% 。可见,占 多数的就是人才 、技术、管理、无形资 产与 各种软件组成的智力资本。 第三章 人力资本 理论 第一节 第一代人力资本理论 |第三次科学技术革命,使现代 生产由于科学技术同生产的紧 密结合,导致了产业结构和劳 动结构的深刻变化,进而对人 的素质与劳动力素质,以及劳 动就业结构提出了新的更高的 要求。人力资本理论的研究与 建立,反映了当时资本集团的 经济利益和要求。 一、一、 人力资本理论产生的背景人力资本理论产生的背景 (一)社会背景(一)社会背景 ( 二 ) ￿￿ 理 ￿￿ 论 ￿￿ 背 ￿￿ 景 |经济增长理论和发展经济学的 发展更促使人力资本理论的产 生。经济增长理论研究中,传 统的生产要素——土地、资本 和劳动力的数量增加已经不能 完全解释新时期的经济增长。 60年代后的西方发展经济学也 从注重实物资本的投资和引进 ,转向注重人力资本投资和企 业家精神的培养。在这种条件 下,产生了人力资本理论。 人 ￿￿ 力 ￿￿ 资 ￿￿ 本 ￿￿ 理 ￿￿ 论 ￿￿ 溯 ￿￿ 源 |人力资本理论的“原始形态”,可以追溯 到西方经济学的开山鼻祖亚当·斯密。他 的敏锐直觉使他意识到在生产过程中除 了机器、工具、建筑物、改良的土地等 有形物质之外,劳动者在知识技能上的 提高在生产中也能起作用,从而把这一 部分体现在劳动者身上的知识技能纳入 固定资本范畴。 |在亚当·斯密之后,19世纪40年代德国经 济学家弗里德里希·李斯特区分了“物质资 本”与“精神资本”这两个概念,并强调教 育、科学对经济发展的促进作用。1890 年,英国经济学家马歇尔曾观察到“所有 资本中最有价值的是对人本身的投资”, 但直到20世纪60年代以前,西方人力资 本理论的研究仅处于滥觞阶段。 二 、 人 ￿￿ 力 ￿￿ 资 ￿￿ 本 ￿￿ 理 ￿￿ 论 ￿￿ 基 ￿￿ 本 ￿￿ 概 ￿￿ 念 |舒尔茨被西方学术界誉为“人力资 本之父”,当时任美国经济学会主 席的舒尔茨于1960年12月在美国经 济学会第73届年会上发表题为《人 力资本投资》的讲话,鲜明的提出 了人力资本的概念并解释了人力资 本对经济增长的作用,被誉为教育 经济学的“独立宣言”。 |所谓人力资本,就是指凝聚在(体 现在)劳动者身上的知识、技能及 其所表现出来的能力。这种能力是 生产增长的主要因素,它是具有经 济价值的一种资本。但不能被继承 和被转让。 |第一,人力资本和物力资本作 用的结果,都能使个人收入增 加和国民收入增加;第二,人 力资本和物力资本,都是通过 投资形成实现的,对人投资形 成人力资本,对物投资形成物 力资本;第三,人力资本和物 力资本均具有资本的性质,均 具有带来利润的作用。 三、人力资本与物力资本区别联系三、人力资本与物力资本区别联系 四 、 人 ￿￿ 力 ￿￿ 资 ￿￿ 本 ￿￿ 的 ￿￿ 特 ￿￿ 点 |其一,人力资本存在于人体之中 ,与其承载者不可分离;其二, 人力资本不能够转让和买卖;其 三,人的年龄及其变化对人力资 本具有决定性影响;其四,人力 资本受许多自然条件的约束;其 五,人力资本受承载者个人偏好 的影响;其六,人力资本既是经 济资源,也是涵义广泛的社会资 源。 五 、 人 ￿￿ 力 ￿￿ 资 ￿￿ 本 ￿￿ 形 ￿￿ 成 ￿￿ 途 ￿￿ 径 ￿￿ 与 ￿￿ 方 ￿￿ 式 |1.教育与培训; |2.医疗卫生保健; |3.个人和家庭为适应于就业机会 的变化而进行的迁移活动。如:劳 动力国内交流流动;智力引进、移 民入境。 |人口质量重于人口数量; |人力资本投资的作用大于物力资 本投资; |通过分析“教育投资—劳动生产率 —收入增加(经济增长)”证实教 育的经济价值; |教育投资是形成人力资本的核心 ; |教育投资的收益率高于物力投资 的收益率; |教育投资收益率是可以测算的。 六、人力资本理论的主要观点六、人力资本理论的主要观点 (一)共同观点(一)共同观点 |人力资本的积累是社会经济增长的 源泉; |教育对经济增长的促进作用是通过 提高人们处理不均衡状态的能力的 具体方式实现的; |人类时间是人力资本的组成部分; 高收入国家中人的时间价值显著地 高于低收入国家。而且,时间价值 的提高,“借助于由言语组成的法 律”或“通过政府的指令”都无法实 现,只有在经济增长和收入不断提 高的过程中,才能够达到目标。 |教育是使个人收入的社会分配趋于 平等的因素。 (二)主要代表人物的观点(二)主要代表人物的观点 1 1.舒尔茨的观点.舒尔茨的观点 2 . ￿￿ 丹 ￿￿ 尼 ￿￿ 森 ￿￿ 的 ￿￿ 观 ￿￿ 点 |教育不是生产中的单独因素, 是生产中人力因素的一个组成 部分; |教育因素和教育投资指的是受 正规教育年限的多少; |“知识增进”是人力资本的组成 部分; |教育因素对经济增长的作用, 只有其中的五分之三在起作用 。 3 . ￿￿ 贝 ￿￿ 克 ￿￿ 尔 ￿￿ 的 ￿￿ 观 ￿￿ 点 |人力资本投资的目的,既要考 虑当前的经济收益,又要考虑 未来的经济收益; |在职培训是人力资本的重要内 容,他认为培训包括一般培训 和特殊培训两种; |收集信息、情报资料是人力资 本内容之一,同样具有经济价 值;在知识爆发的年代,面对 浩如烟海的信息巨库,人们难 免时时发出“乱花迷眼”的感叹 和阡陌纵横的选择困惑。 |人力资本投资收益率是可以计 量的。 (一)在西方 经济学中的地位 (二)理论上的合理性 (三)局限性 七、对人力资本理论的评述七、对人力资本理论的评述 ( 一 ) ￿￿ 在 ￿￿ 西 ￿￿ 方 ￿￿ 经 ￿￿ 济 ￿￿ 学 ￿￿ 中 ￿￿ 的 ￿￿ 地 ￿￿ 位 |长期以来,在传统的西方经济 学中,劳动力质量问题被忽视 ,甚至被否定。新兴的人力资 本理论代表人物,则有力地驳 斥这些传统的理论观点,认为 空间、能源和耕地并不能决定 人类的前途和命运,人类的前 途和命运将由人类的才智进化 来决定。 ( 二 ) ￿￿ 理 ￿￿ 论 ￿￿ 上 ￿￿ 的 ￿￿ 合 ￿￿ 理 ￿￿ 性 |人力资本理论在经济理论上改变 了以物质资本投资为主导的理论 格局,为经济学开辟了新的研究 领域,是有贡献的;人力资本理 论指出人的作用胜过物的作用, 也是可取的; |人力资本理论十分重视劳动力质 量的提高,这对于探讨人口问题 、劳动力结构性就业和人才质量 问题,是有意义;人力资本理论 把教育投资作为人力资本的核心 的观点同样是合理的。 ( 三 ) ￿￿ 局 ￿￿ 限 ￿￿ 性 |人力资本理论,把一切都资本化 了,因此,它具有阶级局限性的 一面; |人力资本理论强调教育程度是造 成工资等级差别的原因,这是不 切实际的。 |人力资本理论从方法论上,力图 用数理统计的方法,建立自己的 体系,证明自己的结论。这一方 面有其可取的地方,但同时也有 其弱点。 第二节 新 思潮和新理论流派的 发展——第二代人力 资本理论 人力资本理论并不是完美无缺的。 20世纪60-70年代发达国家和发展中 国家的教育投资大幅度增加,而社 会不平等、经济发展缓慢的状况并 没有得到显著改善。人们对于经济 增长和社会平等的双重目标的追求 ,再加上70年代早期的经济滞胀, 促使人们对国家经济发展目标重现 进行审视。 |相比人力资本理论而言,筛选 假设理论中教育投资与较高收 入之间的传导机制,是较高的 文凭,而不是人力资本理论所 谓的较高的能力或较高的劳动 生产率。 一 、 ￿￿ 筛 ￿￿ 选 ￿￿ 假 ￿￿ 设 ￿￿ 或 ￿￿ 文 ￿￿ 凭 ￿￿ 主 ￿￿ 义 ￿￿ 理 ￿￿ 论 教育 投资 较高的文凭(较 高能力的信号) 较高 的收 入 二 、 ￿￿ ￿￿ 社 ￿￿ 会 ￿￿ 化 ￿￿ 理 ￿￿ 论 |社会化理论强调教育具有 再生产资本主义生产关系的功 能的理论。激进的社会化理论 不同意人力资本理论关于教育 促进生产力发展的分析,认为 教育的重要作用首先不是在于 提高劳动力的知识技能,而是 在于它的社会化作用。 |从教育与社会不平等关系上说 ,教育不但没有促进社会平等 ,而且还会再生产社会不平等 。 三 、 ￿￿ ￿￿ 劳 ￿￿ 动 ￿￿ 力 ￿￿ 市 ￿￿ 场 ￿￿ 划 ￿￿ 分 ￿￿ 理 ￿￿ 论 |人力资本理论单单假定只存在一个竞 争的劳动力市场。劳动力市场划分理 论对此提出挑战。认为劳动力市场可 以分为两个或多个相互之间极少或没 有劳动力流动的部分,不同背景的人 将进入不同的市场,从而有不同的待 遇。教育的经济价值不在于提高个人 的生产能力,而在于它是确定一个人 在哪一种劳动力市场工作的一个决定 因素。 四 、 ￿￿ ￿￿ 国 ￿￿ 家 ￿￿ 论 |国家论指出,美国的学校教育 是资本主义民主政体即国家的一部 分。要了解教育与经济的关系、教 育与收入分配之间的关系,就要从 教育是国家的一部分这一事实出发 进行研究。如,教育与收入分配之 间不存在简单的相关关系,教育对 收入分配的影响力取决于它对国家 政策的影响程度。 |国家论为我们从国家政体的角度认 识资本主义国家教育与经济的关系 ,提供了新的角度——国家是最大 的教育者。 第三节 新一 代人力资本理论 新一代人力资本理论从分析知识资本 、人力资本制度、人力资本产权等不 同角度来阐释新经济条件下的人力资 本理论。 知 ￿￿ 识 ￿￿ 的 ￿￿ 分 ￿￿ 类 |人力资本的生产过程,是在“载体” 上“凝聚”“可交流的知识”和“不可交 流的知识”的过程。“可交流的知识” 可以分为四类:科学知识、技术知 识、制度知识和意识形态知识。 “不 可交流的”包括思维技能和操作技能 两类。 人 ￿￿ 力 ￿￿ 资 ￿￿ 本 ￿￿ 中 ￿￿ 的 ￿￿ 知 ￿￿ 识 ￿￿ 资 ￿￿ 本 |从企业知识资本理论实践发展看,出 现了知识型企业与知识管理。知识型 企业是指这个企业的生命力主要靠知 识的累积来创造。好的企业的产品是 通过创造来实现的。 新 ￿￿ 人 ￿￿ 力 ￿￿ 资 ￿￿ 本 ￿￿ 中 ￿￿ 的 ￿￿ 知 ￿￿ 识 ￿￿ 资 ￿￿ 本 |知识资本在于提炼组织的共同智 商。 |知识资本减少重复劳动。 |知识资本避免组织失忆。 制 ￿￿ 度 ￿￿ 经 ￿￿ 济 ￿￿ 学 ￿￿ 中 ￿￿ 的 ￿￿ 制 ￿￿ 度 |[1]制度起源于交易各方对合作 收益大于不合作收益的认识 |[2]制度的一个基本功能,是降 低市场中的不确定性、抑制人 的机会主义(opportunism)行 为倾向,降低交易费用,防止 他人的“搭便车”(free-riding) 行为 |[3]制度还具有供给激励机制的 功能 人 ￿￿ 力 ￿￿ 资 ￿￿ 本 ￿￿ 中 ￿￿ 的 ￿￿ 人 ￿￿ 力 ￿￿ 资 ￿￿ 本 ￿￿ 制 ￿￿ 度 |[1]人力资本制度的首要功能 ,是为经济增长和发展服务。 |[2]人力资本制度另一个功能 ,是降低交易费用。 |[3]人力资本生产制度第三个 功能,是激励和促进科学和技 术的发展。 产 ￿￿ 权 ￿￿ 经 ￿￿ 济 ￿￿ 学 ￿￿ 中 ￿￿ 的 ￿￿ 产 ￿￿ 权 |著名产权理论家登姆塞茨认为 ,产权是一种能够形成交易行 为合理预期的“社会工具”,产 权安排的存在,是为了界定产 权主体和非主体“如何受益及 如何受损”、“谁必须向谁提供 补偿”的边界,从而能够使行 为主体获得决策依据,或者使 越界行为得到矫正。 |产权的核心是对人的行为、人 与人之间利益关系的界定(杨 瑞龙、周业安,1997)。 人 ￿￿ 力 ￿￿ 资 ￿￿ 本 ￿￿ 中 ￿￿ 的 ￿￿ 人 ￿￿ 力 ￿￿ 资 ￿￿ 本 ￿￿ 产 ￿￿ 权 |所谓人力资本产权,就是指市 场交易过程中人力资本所有权 及其派生的使用权、支配权和 收益权等一系列权利的总称, 是制约人们行使这些权利的规 则,本质上是人们社会经济关 系的反应。 人 ￿￿ 力 ￿￿ 资 ￿￿ 本 ￿￿ 产 ￿￿ 权 ￿￿ 一 ￿￿ 般 ￿￿ 特 ￿￿ 征 |排他性; |可分解性; |可交易性。 人 ￿￿ 力 ￿￿ 资 ￿￿ 本 ￿￿ 产 ￿￿ 权 ￿￿ 的 ￿￿ 正 ￿￿ 常 ￿￿ 表 ￿￿ 达 |只要人力资本创造收益的潜在空间 存在,只要有自由竞争和选择的机 制,就必然促使人力资本向更有效 和更充分利用的市场转移,从而达 到人力资本收益最大化状态。 非 ￿￿ 正 ￿￿ 常 ￿￿ 产 ￿￿ 权 ￿￿ 制 ￿￿ 度 ￿￿ 安 ￿￿ 排 |追求利益最大化的动机将促使 人力资本所有者通过交易主动 出让一部分权利。而无法交易 的人力资本产权实质上就是“ 产权残缺”。这是由于违背了 市场自由交易法则的法权及私 权的制度安排,使完整的人力 资本的利用、合约选择、收益 和转让等等的权利束中,有一 部分权利被限制或删除。 |新一代人力资本理论尚不完善,还 有一些可能需要解决的问题: |第一,自20世纪60年代以来,不 少经济学家在测量人力资本方面做 了大量的工作,但定量分析仍没有 令人信服的结果。 |第二,新一代人力资本理论中,人 力资本与知识、分工、专业化、知 识资本等经济范畴之间的关系,仍 没有得到完美的理解,今后可能要 从深入理解它们之间的关系中建立 更完善的人力资本理论。 人 ￿￿ 力 ￿￿ 资 ￿￿ 本 ￿￿ 部 ￿￿ 分 ￿￿ 阅 ￿￿ 读 ￿￿ 书 ￿￿ 目 l 西奥多·W·舒尔茨:《论人力资本投资》(吴 珠华等译,北京经济学院出版社1990年版); |l 沈利生、朱运法著,《人力资本与经济增长分 析》(社会科学文献出版社1999年1月版); |l 侯风云著,《中国人力资本形成及现状》(经 济科学出版社,1999年4月第1版); |l 李建民著,《人力资本通论》(上海三联书店 ,1999年8月第1版); |l 朱舟著,《人力资本投资的成本收益分析》( 上海财经大学出版社,1999年12月第1版); |l 冯子标著,《人力资本运营论》(经济科学出 版社,2000年2月第1版); |l 李宝元著,《人力资本与经济发展》(北京师 范大学出版社,2000年7月第1版)等。 |作业 |1.请结合“人力资本理论”,交至 少一份您所在学校或单位有关“人 力资本” 进口(筛选、聘任)、考 核(激励、约束)和出口(解聘、 辞退、调离)等机制的文件或条例 ; |或者学校遵守的有关收费方面的行 政命令、文件或条例。 |并请谈谈您的看法和观点(字数每 篇2-3千字,分数:50分;下一门课 的时候统一交)。
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