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论文答辩报告案例 QFII制度对我国股票市场的影响及相关政策建议

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论文答辩报告案例QFII制度对我国股票市场的影响及相关政策建议
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QFII制度对我国股票市场的影 响及相关政策建议 研究的思路和方法 简述QFII 的基本理论 比较QFII的国内外发展经验和状况 分析QFII对股票市场的影响作用 对市场各方的相关建议 论文主要内容 n1 绪论 n2 QFII的相关理论与操作流程 n3 QFII的国际经验与国内发展特点 n4 QFII对我国市场的整体影响分析 n5 QFII对国内券商和上市公司的影响 n6 我国QFII制度的负效应 n7 相关政策建议 n8 结论 1 绪论 n背景及意义 全球化趋势 自身发展需求 股市热 点 n相关文献综述 五个方面 n论文基本框架 2 QFII的相关理论与操作流程 n2 1 QFII的概念 n2 2 QFII的相关理论 2 2 1 金融深化 2 2 2 双缺口模型 2 2 3 现代资产组合 n2 3 QFII的原理与操作流程 QFII的操作流 程图 QFII的资金流出入图 3 QFII的国际经验与国内发展特点 n3 1 QFII的国际经验 新兴市场的开放阶段 四点实践经验 n3 2 QFII在中国大陆的发展历程与特点 3 2 1 我国QFII制度的历程 3 2 2 我国QFII制度的特点 4 QFII对我国资本市场的整体影响 n4 1 对市场资金供给面的影响 n4 2 对投资者结构的影响 n4 3 对市场投资理念和盈利模式的影 响 n4 4 对我国证券市场国际化的影响 5 QFII对国内券商和上市公司的影响 n5 1 QFII对国内券商的影响 四点 n5 2 QFII对上市公司治理行为影响分析 5 2 1 我国上市公司治理的现存问题 三点 5 2 2 QFII的影响作用 一 转变股权结构 表格 二 加强信息披露 三 改革会计审计制度 6 我国QFII制度的负效应 n6 1 我国QFII制度自身的缺陷 门槛高 推 出时间欠妥 n6 2 QFII带来的风险 五点 7 相关政策建议 n7 1 对监管方的建议 三点 n7 2 对券商的建议 n7 3 对上市公司的建议 8 结论 nQFII有助于提高新兴市场的整体有效性 包括改善投 资者结构 更新价值投资理念和促进市场的国际化进 程 nQFII在给国内券商带来挑战的同时 也为国内券商提 高自身管理业务水平和资源优化带来了良好机遇 nQFII对上市公司改善自身治理行为有积极作用 具体 表现在能够促使上市公司努力发掘自身核心价值和提 供更好的信息披露 9 结语 本文认为 长远来看 QFII制度的有效运行能够推动整个中 国资本市场的对外开放进程 而QFII制度其实只是这个进程中的 一个环节 中国的市场管理者和参与者们势必会随着市场的愈发 国际化而面临更多的机遇和挑战 国内投资者 券商 上市公司 以及市场监管层如何在面对种种变化时抓住机遇 战胜挑战是本 文重点关注以及希望继续拓展的话题 QFII制度的价值实现程度 一方面在于制度本身 一方面也在于新兴市场能不能有效地适应 它 由于作者水平有限 并且目前还缺乏完备的数据和足够的样 本 本文对于QFII制度在我国的发展及其影响的研究还仅限于定 性的表述 缺乏足够的数据和量化模型的支持 这是随后的研究 所要改进的地方 同时由于QFII制度的运行的时间并不长 整个 国内市场还处在摸索阶段 所以本文的研究还需要进一步的补充 和完善 致谢 在本文整个完成过程中 李勇 刘君 瞿 宝忠 王海侠和贺卫几位老师都对我提出了宝 贵的意见 我要特别感谢我的导师田增瑞教授 她由始至终都给予了我很大的帮助和支持 田教授的敬业态度 和蔼可亲和专业素质都让 我印象深刻 此外 还有其他金融系和管理学 院的老师们 正是他们在大学四年对我的悉心 指导 关怀和帮助 才让我能克服各种困难 顺利完成论文 论文基本框架 概念 相关理论 原理与操作流程 金融深化 双缺口模型 现代资产组合 第二部分 QFII的国际实践 经验与国 内发展状况 QFII的国际经验 QFII在中国大陆的发展历程与 特点 第三部分 QFII对国内股票市场的影 响作用 对资本市场的 整体影响 拓宽资金供给面 改善投资者结构 更新投资理念与 盈利模式 促进证券市场国际化 对国内券商和上市 公司的影响 促进券商业务水平提高 改善上市公司治理行为 负效应 我国QFII制度自身的缺陷 QFII为市场带来的风险 第四部分 相关政策建议 监管方 券商 上市公司 结论 第一部分 QFII的基本理论 Back QFII的操作流程图 QFIIs 托管银行受托证券公司 登记结算公司交易所 Back QFII的资金流入过程图 QFIIs 投资者开户 行 托管银行 证券公司 开户行 证券公司 向监管部门汇报资 金的流入和流出 QFII的资金流出过程 托管银行QFII开户行QFIIs QFII的本金汇回 QFII投资收益的汇回 证券公司 证券公司 开户行 托管银行 QFII开户行QFIIs Back 我国上市公司股权结构变化 1999年1月2006年9月 股份数额 亿股 所占比例股份数额 亿股 所占比例 I 未流通股份1680 3565 85 6475 3759 08 1 国家股1442 2356 52 5147 6246 97 2 法人股155 616 10 145 441 33 3 内部职工股51 032 00 2 780 16 4 其它未流通股31 481 23 1163 9710 62 II 已流通股份871 4134 15 4484 9740 92 1 境内上市普通股 A股 616 2824 15 3027 5127 62 2 境内上市外资股 B股 135 185 30 227 562 08 3 境内上市外资股119 954 70 1229 911 22 III 股份总数2551 76100 00 10960 34100 00 Back
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