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鉴定评审技巧--2010鉴定评审员讲座

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鉴定 评审 技巧 2010 讲座
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特种设备行政许可 鉴定评审技能与技巧 2010年12月 目 录 1 鉴定评审工作的准备 2 现场鉴定评审的组织 3 现场鉴定评审程序 4 质量保证体系的评审 5 生产能力的评审 6 问题处理 7 鉴定评审报告 8 评审技巧 1 鉴定评审工作的准备 1 1 申请资料的审查 1 1 1 约请时 1 1 1 1 资料内容 1 申请书 2 约请函 3 质量保证手册 4 设计文件鉴定报告和型式试验报告 1 鉴定评审工作的准备 1 1 申请资料的审查 1 1 1 2 审查目的 1 了解申请情况 已经受理许可申请项目 设备的种类 类别 级别 品种等 即为评审接受约请取得合法依 据 2 进行评审准备 针对申请受理情况 组织人员 制订评审计划 大纲 准备相关的工作资料 记录 法规 规范 标准 1 鉴定评审工作的准备 1 1 申请资料的审查 1 1 2 现场提交的资料 1 1 2 1 资料内容 1 申请单位基本情况 2 法定资质证明 3 原许可证及其生产清单 4 质量保证手册 程序文件 作业 工艺 文件 5 质量管理人员明细表 任命书 聘用合同及其 相关证明 1 鉴定评审工作的准备 1 1 申请资料的审查 1 1 2 现场提交的资料 1 1 2 1 资料要求 6 工程技术人员 作业人员明细表 任命书 聘 用合同及其相关证明 7 设备 工装 仪器 器具 检验与试验装置台 账 8 检验与试验装置 仪器 器具的检定 校验台 账及其记录 报告 1 鉴定评审工作的准备 1 1 申请资料的审查 1 1 2 现场提交的资料 1 1 2 1 资料要求 9 试制产品或者半成品的设计文件 作业文件 质量计划 生产过程的所有记录 报告 质量 证明等资料 档案 10 分供 包 方名录和评价报告 11 产品设计文件鉴定报告 型式试验报告 12 法律 法规 规范 标准清单和有效版本 1 鉴定评审工作的准备 1 1 申请资料的审查 1 1 2 现场提交的资料 1 1 2 1 资料要求 13 管理评审 不合格品控制 质量改进与服务 用户 监察机构 检验检测机构意见 等质 量保证体系实施情况记录 14 评审过程中需要的其他资料 根据评审要求 1 鉴定评审工作的准备 1 1 申请资料的审查 1 1 2 现场提交的资料 1 1 2 2 审查目的和方法 1 了解申请单位的情况 包括基本情况 法定资格 许可状况和生产情 况 换证申请 重点是法定资格和对持证期间生产量 1 鉴定评审工作的准备 1 1 申请资料的审查 1 1 2 现场提交的资料 1 1 2 2 审查目的 2 作为评审工作中的审查对象和依据 包括质量保证手册 程序文件 作业 工艺 文 件 记录表格 质量管理人员 技术人员 作 业人员名录和证件 设备 仪器等台账 产品 档案等评审过程所需要的资料 记录 这些资料既是审查的对象 又是审查工作的依 据 审查总体是否完善 并且根据评审过程追 踪适时查询 1 鉴定评审工作的准备 1 1 申请资料的审查 1 1 2 现场提交的资料 1 1 2 2 审查目的 3 法律 法规 规范 标准作为审查对象和依据 审查是否有无 对于规范 标准是否有效版 本 并且作为评审工作中的依据 特别是标准 1 鉴定评审工作的准备 1 2 鉴定评审工作的目标 方针 1 2 1 目标 为行政许可提供可靠的依据 包括 1 对申请单位的法律地位 资源条件进行实地条 件核实 2 对申请单位质量保证体系的建立和实施以及各 项管理制度的执行情况进行审查 评价能否控 制和保证所其生产产品安全性能 1 鉴定评审工作的准备 1 2 鉴定评审工作的目标 方针 1 2 1 目标 3 通过对申请单位的技术文件 检验检测方法 工艺装备 试验及检验设备的评审 以及对特 种设备生产单位的产品安全性能进行抽查 评 价其是否有能力满足法规 规范的要求 4 根据评审情况 出具鉴定评审报告 1 2 2 方针 科学 客观 公正 1 鉴定评审工作的准备 1 3 试制产品的代表性 1 3 1 提供目的 通过产品的实际生产 验证质量保证体系的实 施 资源条件的适应性 提供评审工作的各种 见证资料 1 3 2 代表性 按照评审要求 提供与受理相适应的产品成品 和半成品 种类 类别 品种 级别 成品产品的所有资料完整 半成品资料完成已 经形成的部分 审查可以结合现场评审查证 追踪进行 1 鉴定评审工作的准备 1 4 设计文件鉴定与型式试验结果审查 1 4 1 提供目的 对需要在评审时提供产品设计文件鉴定与型式 试验证明文件的 要求提供 表明其提供的产 品符合要求 1 4 2 证明资料 1 设计文件鉴定 查看鉴定章和相应资料 2 型式试验 证明和报告 审查所表明的产品是否具有代表性 证明文件 是否合法 有效 1 鉴定评审工作的准备 1 5 鉴定评审提纲和计划 可总称为鉴定评审计划 大纲 指南 1 5 1 提纲内容 除目的 范围 程序 受理等一般内容外 重 点包括 1 约请单位的基本情况 受理单位的名称 地址 法定资格 规模 持 证情况 联系人 电话 2 受理项目 许可项目 产品的种类 类别 品种 级别 设计文件鉴定与型式试验机构 需要时 受理机构 受理日期 鉴定评审类别 1 鉴定评审工作的准备 1 5 鉴定评审提纲和计划 1 5 1 提纲内容 3 鉴定评审依据 列出条例 规章和规范 条件 质量保证体系 基本要求 鉴定评审细则等 4 资源条件审查内容 按照鉴定评审细则 结合受理项目编制 自行使用 可采取表格的方式 列出包括评审 项目 评审要求 审查方式等栏目 也可再加 上工作见证资料名称 结果 问题处理 备注 等项目 用于实际评审填写 5 质量保证体系审查内容 同 4 1 鉴定评审工作的准备 1 5 鉴定评审提纲和计划 1 5 1 提纲内容 6 产品安全性能检查内容 加上抽查产品的名称 制造编号等 并分为产 品档案和实物检查两部分 基本格式可同 4 7 评审结果处理原则 发生问题的处理 结论 8 附 鉴定评审工作纪律 评审监督规则 七不 准 如果需要给申请单位 还可加对申请单位的 要求等 1 5 1 工作计划 包括基本工作程序 分组及其基本工作 工作 日程等 2 现场鉴定评审的组织 2 1 组织方法和人员要求 按照鉴定评审规则的规定 组织评审组 2 1 1 人数 评审组一般由3至5人组成 2 1 2 人员要求 1 熟悉特种设备质量管理 掌握特种设备有关法 律 法规 安全技术规范和标准 2 了解与评审项目相关的生产 检验检测工作管 理要求 工艺流程 检验试验方法 2 现场鉴定评审的组织 2 1 组织方式 2 1 2 人员要求 3 具有工程师以上职称 有5年以上与所从事鉴 定评审项目相关的特种设备生产 检验检测或 安全管理工作经历 能够根据评审情况做出符 合性判断 其中鉴定评审组长应当具有高级工程师以上 职称并有5年以上相关工作经历和较强的组 织能力 2 现场鉴定评审的组织 2 1 组织方式 2 1 2 人员要求 4 评审机构聘请评审人员须签订聘任合同 受聘 于1个评审机构 且聘用期不得少于1年 5 与申请单位没有利害关系 另外根据许可项目特点 配备相应熟悉控制 系统的专业技术人员 2 现场鉴定评审的组织 2 2 组织与分工 一般分为质量管理组 资源条件组 产品质量 组 1 质量管理组 负责确认质量保证体系是否科学 完善 是否 与申请许可范围相适应 质量保证体系是否有 效实施 2 资源条件组 核实资源条件是否属实 是否符合要求 3 产品质量组 检查技术资料 抽查产品安全性能 评价是否 具备质量控制和生产技术能力 2 现场鉴定评审的组织 2 3 人员职责 2 3 1 组长 1 负责制订鉴定评审计划 2 组织现场评审工作 负责与申请单位 安全监 察机构的沟通 3 负责编写评审组的鉴定评审报告 整改确认报 告 对报告的完整性 准确性以及评审结论的 正确性负责 4 评审机构负责 负责评审组的纪律 2 现场鉴定评审的组织 2 3 人员职责 2 3 2 成员 1 对评审机构负责按预定的鉴定评审计划实施评 审工作 2 认真完成评审组长所安排的评审工作 服从评 审组长的领导 3 发现重要问题 能够及时向组长汇报 4 认真填写评审记录 对负责的评审记录的真实 性 完整性 准确性负责 5 遵守评审工作的各项纪律 3 现场鉴定评审程序 3 1 鉴定评审流程 1 预备会议 2 首次会议 3 现场巡视 4 分组开展现场鉴定评审 5 鉴定评审情况汇总 6 交换鉴定评审意见 7 鉴定评审总结会议 8 编制鉴定评审报告 工作报告 确认报告 鉴 定评审报告 3 现场鉴定评审程序 3 2 主要内容和目的 3 2 1 预备会议 1 主持 评审组组长 2 参加人员 评审组全体成员 请申请单位主要负责人 法 定代表人的代表 相关人员参加 一般指质量 保证工程师和负责评审工作联络人员 3 内容 商定评审工作安排和首次会议参加人员和会议 议程 3 现场鉴定评审程序 3 2 主要内容和目的 3 2 1 首次会议 1 主持 评审组组长 2 参加人员 评审组全体成员 当地监察机构代表 申请单 位负责人 质量保证工程师 质量控制体系责 任人员 有关配合人员 3 现场鉴定评审程序 3 2 主要内容和目的 3 2 1 首次会议 3 会议内容 评审组介绍评审人员 申请方介绍申请单位 与会人员 评审组介绍评审组组成及分工 评审组说明评审依据 日程安排 内容和要 求 工作纪律 监察机构代表讲话 申请单位介绍单位基本情况及质量保证体系 建立 运转和试制产品情况 换证期间生产情 况 3 现场鉴定评审程序 3 2 主要内容和目的 3 2 2 现场巡视 3 2 2 1 目的 1 对申请单位的生产全貌形成直观印象 2 记录预先计划需要核实的某些问题 3 其他可能发现新的情况 3 2 2 2 重点 1 库房 材料库 现场 零部 配 件库 焊材库 3 现场鉴定评审程序 3 2 主要内容和目的 3 2 2 现场巡视 3 2 2 2 重点 2 生产现场 各工序的生产情况 生产过程的设备 包括加工 设备 热处理设备 工装设备 耐压气密试验 设备 调试 装配设备 及其场地 3 试验检验场所 焊接试验室 理化检验室 无损检测室 场地 4 相关技术部门 设计 检验部门 设备技术档案室 3 现场鉴定评审程序 3 2 主要内容和目的 3 2 2 现场巡视 3 2 2 2 进行的工作 1 纪录现场生产产品 零部件 的状况和相应标记 2 查看并记录质量保证体系实施情况和执行工艺 特别认为有不符合的 现场作业人员姓名 代号 现场使用图纸 作业 工艺 文件记录编号 现场的检查 试验纪录文件 成品 在制品 返修品 废品等的摆放 试验室的试验设备的标识 试样 试件 3 现场鉴定评审程序 3 2 主要内容和目的 3 2 3 分组审查 质量管理组 资源条件组 产品质量组各自开 展审查 重点内容和要求在第4和第5部分论述 3 现场鉴定评审程序 3 2 主要内容和目的 3 2 4 鉴定评审情况汇总 1 主持 评审组组长 2 参加人员 评审人员 3 会议内容 交换发现的问题 确认问题 必要时 形成 特种设备鉴定评审备忘录 评审监督 规则 3 现场鉴定评审程序 3 2 主要内容和目的 3 2 5 交换鉴定评审意见 1 主持 评审组组长 2 参加人员 评审人员 申请单位领导层成员 质量保证体 系有关责任人员 3 会议内容 评审组对所发现的问题交流 说明 提出建议 可分小组 征求申请单位意见 确认后在 备忘录 上签字 3 现场鉴定评审程序 3 2 主要内容和目的 3 2 6 鉴定评审总结会 1 主持 评审组组长 2 参加人员 评审人员 监察机构代表 申请单位有关负责 人和质量保证体系有关责任人员 3 会议内容 组长代表鉴定评审组介绍鉴定评审工作情况和 发现的问题 评审报告初步结论和整改内容 提出整改确认的方式 监察机构代表讲话 申请单位领导讲话 3 现场鉴定评审程序 3 2 主要内容和目的 3 2 7 编制鉴定评审报告 包括评审组向鉴定评审机构提出的工作报告 确认报告 鉴定评审报告等 鉴定评审报告的 具体内容和要求在第7部分论述 4 质量保证体系的评审 5 1 评审内容和要求 按照鉴定评审细则附件D的要求 重点是 1 体系文件建立的要求 符合规定要求 质量方针和目标明确 符合实际情况 人员的职 责 权明确 清晰 具有系统性 协调性 层次是否合理 确定的 要素符合许可条件要求 有关标识明确 受控 非受控 修订 外来 4 质量保证体系的评审 4 1 工作内容和要求 2 运行有效性形式和符合性 完成策划活动和达到活动结果的程度 即得到 有效实施 其有效性表现形式总的是 能够实现其质量方 针和质量目标 产品整个生产活动得到有效控制 产品安全性能符合要求 并且能够不断提高 监督管部门和用户的满意程度不断提高 持续的 质量改进机制已经形成要求 同时也包括质量损 失减少 质量成本逐渐降低 符合性的客观证据 包括合同 协议 记录 报告等有关工作见 证 也包括各种审查报告 内审 4 质量保证体系的评审 4 1 工作内容和要求 4 2 工作方式 1 查阅手册 程序文件和相应的作业 工艺 文 件 追踪工作见证 2 抽查产品 设备档案 现场记录报告 对照质 量保证体系文件要求 3 与质量保证工程师 体系控制人员座谈 4 质量保证体系的评审 4 3 基本评价原则 1 质量保证体系建立科学 完善 满足质量保证 体系基本要求 规范八个原则 2 与申请许可范围的特种设备生产相适应 3 按规定有效运行 各种工作见证齐全 有效 5 生产能力的评审 包括资源条件和产品质量两个方面 5 1 资源条件 总的方式 检查现场实际状况 查证原始有效 凭证 工作见证 5 1 1 工作内容 按照鉴定评审细则附件C的要求 重点是 1 法定资格 2 申请项目 3 单位规模 注册资金 人员数量 产量 4 生产条件 地址 厂房 场地 生产设备 和检 验 试验条件 法律法规 规范 标准 5 人员资格和水平 5 生产能力的评审 5 1 资源条件 5 1 2 基本工作方法 1 法定资格 查阅受理申请书 营业执照 组织机构代码等 法定资格的有效原始凭证 2 申请项目 对照申请书与申请单位法定代表人 或者委托 人 确认 并且在鉴定评审基本情况确认表 鉴 定评审细则表C 1 签字 5 生产能力的评审 5 1 资源条件 5 1 2 基本工作方法 3 单位规模 注册资金 查验营业执照或者提供的有效证明 职工总人数 查验近期职工工资表 抽查劳动 保险 医疗合同 取证期间生产产量 查阅生产产品明细 账目 抽查有关合同 账目 4 生产条件 生产地址和规模 对照营业执照 申请书 现 时的实际地址 土地使用证 房屋使用证 建 筑规划凭证 租赁 外协 的查看有效协议 查 看现场 5 生产能力的评审 5 1 资源条件 5 1 2 基本工作方法 4 生产条件 设备状况 查阅设备台帐 相应的抽查档案 包括采购合同 追踪查看设备状况 对检验 试验设备 还可以现场进行操作试验 法律法规 规范 标准 查阅法律 法规 规 章 安全技术规范及其相应标准 检查是否齐 全 有效版本 生产业绩 换证 根据产品明细表 抽查产 品档案 主要了解产品种类 品种与生产条件 的适应 5 生产能力的评审 5 1 资源条件 5 1 2 工作方式 5 人员资格和水平 查看职工工资表 抽查劳动 保险 医疗合同 或者有效凭证 作业的工作见证 检查特殊要求 的证件 技术人员 技术职称证书 特种设备作业人员 特种设备作业人员证书 有单位聘用记载 体系责任人员 技术职称证书 单位任命书 进行水平和能力考核 采用工作凭证 座谈 书面考核 5 生产能力的评审 5 1 资源条件 5 1 3 基本评价原则 1 法定资格 相关资质符合规定 2 实际资源条件与申请书一致 3 生产能力满足申请项目的要求 5 2 产品质量 5 2 1 工作内容及要求 按照鉴定评审细则附件E的要求 重点是 1 设备技术资料和档案 包括设计文件 工艺文件 材料和零部件证明 使用见证资料 检验与试验记录 报告 产品 随机资料 5 生产能力的评审 5 2 产品质量 2 产品安全性能 包括结构形式 外观与几何尺寸 焊缝布置和 质量 焊接人员和无损检测与材料等标记 热 处理与无损检测和耐压试验等 5 2 2 工作方式 1 查阅试制产品和现场查阅在线生产的产品的技 术资料 对换证的可以按照产品台账抽查档 案 检查是否符合要求 2 进行现场检查和测量 抽查的质量是否附合要 求 具体检查工作 可以采取监督方式 3 有关资料 检查试验情况 追踪有关部门 查 阅相关资料 5 生产能力的评审 5 2 产品质量 5 2 3 基本评价原则 1 质量保证体系能有效运转 质量控制有效 根据技术资料审查情况 资料的完整 有效 签字 可追踪性 2 生产技术能力满足需要 产品安全性能得到保 证 根据完成产品生产过程情况 产品检查情况 有能力 可控 满足规范及其标准要求 6 问题处理 6 1 问题处理原则及方式 1 评审中发现的问题应及时记录 2 评审中发现的问题需得到申请单位陪同人员确 认 3 作为备忘录需要提出的问题 必须在评审组内 部会上 提出 讨论并判定 特别是需要整改 的内容 4 重要问题 评审组长必要时可以要求评审员回 现场对某些情况进一步调查 核实 5 评审过程中 不要对所发现问题提处理建议 6 问题处理 6 2 评审发现问题的判定 1 从法律角度 要有证据 依据 用事实说话 不随意解释 2 以满足许可要求为准绳 发现问题是指评审中 通过抽样调查发现的申请单位偏离规定要求的 问题 这些问题可能存在于 质量保证体系文件不符合要求 实际实施未按规定的要求进行 质量控制活动结果不能达到预期的效果 产品安全性能不符合规定的要求 3 问题已经记录 并且有见证 且得到申请单位 陪同人员确认 6 问题处理 6 3 问题的描述 1 表达应准确 清晰明了 不能笼统含糊 应当 使申请单位能清楚明白所叙述的事实 2 对事不对人 不能回避时 不指名道姓 用非 指责性的口吻陈述 6 问题处理 6 4 整改意见 备忘录 的编制 1 整改内容的归纳 一般分质量保证体系的建立 质量体系的运转 资源条件 产品安全性能 2 整改内容的描述 描述客观事实 用词准确 用陈述语气 不以建议形式提 3 提出整改期限和确认方式 6 问题处理 6 5 编写备忘录应注意避免的问题 不符合事实描述不清楚 表现有以下几种情况 1 读者看不明白 未找出关键点 2 对评审中发现的问题未作进一步了解 没有找 准真正的问题事实 3 所对照的安全技术规范及其相应标准依据或申 请单位有关文件要求不恰当 4 存在几方面不符合时 未找出主要者 5 仅依据某一事实 进而推断得出结论 仅依据某一现象 武断下某项结论 强加于人 6 直接写出人名 6 问题处理 6 6 备忘录举例 1 质量管理体系文件不完善 质量管理体系文件设计控制中缺少外来设计文 件的控制的规定 2 材料的管理比较混乱 XX材料 材料质量证明编号 已经完成入手续 但是没有编制入库编号 标记 3 张三没有无损检测资格 XX无损检测报告 报告编号 上的检测人员没有 无损检测资格项目 注明项目 4 焊机不能保证焊接质量 XX焊机电流电压表未经校验 7 鉴定评审报告 7 1 评审报告的基本要求 1 评审组向评审机构提出的鉴定评审工作报告格 式没用统一要求 由评审机构按照要求的内容 自行制订 2 向行政许可受理机构出具的鉴定评审报告的封 面 结论页 许可明细表有统一格式 其他内 容没用统一格式 3 按照鉴定评审规则及时出具报告 20天 整改后 10天 4 报告由评审机构审批 加盖公章 专用章 7 鉴定评审报告 7 2 评审报告的内容 7 2 1 评审工作报告 1 评审依据 2 评审组成员 3 评审日期 4 申请单位概况 申请项目 申请日期 受理日期 受理编号 申请单位地址 基本情况 规模 历史 持证 设施设备 人员 主要产品等情况 7 鉴定评审报告 7 2 评审报告的内容 7 2 1 评审工作报告 4 申请单位概况 评审基本情况和内容 分别对资源条件核实 质 量保证体系建立和实施的评审 产品安全性能检验 情况进行说明 发现问题的整改情况 备忘录 鉴定评审意见 7 鉴定评审报告 7 2 评审报告的内容 7 2 2 鉴定评审报告 1 鉴定评审结论 2 特种设备许可种类 类别和级别明细 3 鉴定评审工作报告 评审组成员名单 基本情况确认表 许可资源条件评审报告 质量保证体系评审报告 产品安全性能抽查检验报告 特种设备鉴定评审备忘录 4 整改情况确认报告 5 其他情况说明 7 鉴定评审报告 7 1 评审报告的内容 7 2 3 鉴定评审结论意见 1 种类 符合条件 整改后符合条件 不符合条件 包括整改仍然不符合条件 2 结论适用情况 符合条件 全部满足许可条件要求 需要整改 存在部分条件不符合规定 可以在规定的时间 内进行整改 并且表现为不是有意隐瞒和作假 7 鉴定评审报告 7 1 评审报告的内容 7 1 3 鉴定评审结论意见 2 结论适用情况 不符合条件 法定资格不符合 资源条件不符合 质量保证体系未建立或者主要控制系统失控 产品 设备 抽查检验不合格 违反许可制度行为 换证评审 还有 许可证管理违规 不接受监检 有严重安全性能问题 事故 7 鉴定评审报告 7 3 整改确认方式方法 1 基本方式方法 整改材料确认 整改报告 不符合项报告 见证 材料 现场确认 2 适用情况 整改材料确认 一般问题 文件的编制文件的编制 管理控制上的缺失管理控制上的缺失 工作见证不完善工作见证不完善 7 鉴定评审报告 7 3 整改确认方式方法 2 适用情况 现场确认 较严重问题 不到现场难以确认 资源条件不符合要求 产品安全性能存在严重问题 8 评审技巧 8 1 评审基本方法 有现场扫描 逐项 追踪 重点发散 综合鉴定 评审等 8 1 1 现场扫描评审法 1 基本方法 以全面观察现场现象为主 涉及申请单位质量管理与控制的各个方面 必要时 为防止观察到的情况发生改变 可以 及时向陪同人员提出询问 进行深入检查 要特别注意申请单位的一些隐秘之处 发现可疑情况随时作好记录 8 评审技巧 8 1 评审基本方法 8 1 1 现场扫描评审法 2 主要特点 要求评审员具有较高的职业敏感性 注意观察 涉及面广 信息量大 带有相当的随机性 也容易受申请单位影响而 带有局限性 3 适用性 一般作为辅助手段 仅在现场巡查和评审间隙 中采用 8 评审技巧 8 1 评审基本方法 8 1 2 逐项评审法 1 基本方法 对照评审表内容 围绕一个项目 一项资源条件 一个质量管理要素或受检产品的一部分内容 逐 项对申请单位的实际工作进行评审 查实 取 证 包括横向 部门 和纵向 部门 2 特点 横向逐项评审 可以较清楚地了解各部门对同 一要素的控制情况 纵向逐项评审 是围绕一个部门 检查申请单 位质量保证体系各要素在该部门的运行效果 8 评审技巧 8 1 评审基本方法 8 1 2 逐项评审法 3 适用性 比较方便 但相互之间的验证少 缺少灵活性 适于经验不多的评审员 横向逐项评审适合在规模不大的申请单位 纵向评审适合规模较大 部门较多的申请单位 8 评审技巧 8 1 评审基本方法 8 1 3 追踪评审法 1 基本方法 以生产某一过程的起点 终点或过程中某一点 开始 追查所关心的相应要素之间的联系是否 合理 运作是否符合程序规定 包括顺向 从始 到终 和逆向 从终到始 2 特点 顺向跟踪 比较全面 但针对性不强 逆向跟踪 对验证记录的可追溯性方面有效 3 适用性 验证工作见证 记录有效 可靠 是评审一种 常用方法 8 评审技巧 8 1 评审基本方法 8 1 4 重点发散评审法 1 基本方法 以某个重点评审项目为中心 辐射扩大评审范 围 对与其有关的诸环节进行追查 2 特点 以点带面 可以节省评审时间 但是也可能 漏掉一些问题 要求评审员经验较丰富 反应敏感 随时能 够确定下一步追查的方向 3 适用性 对申请单位情况比较了解 在审查能够发现 某些薄弱之处或疑点 有可能在关键时刻出 现问题 即能找出重点 换证申请 8 评审技巧 8 1 评审基本方法 8 1 5 综合评审法 1 基本方法 将现场扫描 逐项 追踪 重点发散等评审法 有机地组合应用 并随时进行记录 2 特点 要求评审员有较强的调控能力 对评审中发现 的新情况快速反应 及时决策 既不偏离评审 范围 又不受评审记录表的局限 便于发挥评审员的创造性 也便于评审员较全 面 真实地了解申请单位质量保证体系各个方 面的控制程度和整个质量保证体系运行的状况 方法比较灵活 效果最好 8 评审技巧 8 1 评审基本方法 8 1 5 综合评审法 3 适用性 在现场评审中应用最多 特别是对主要控制系 统 如材料焊接无损检测 以及如产品检查 试 验 等方面进行评审时 尤其适宜采用该方法 8 评审技巧 8 2 搜集证据方法 1 审查文件 核对记录 取得客观证据 2 观察生产现场 发现客观证据 3 现场安全性能抽查 获得客观证据 4 向申请单位提问 获得信息 8 3 鉴定评审技巧 包括 始终不偏离评审目标 严格控制评审范围 准确采用评审依据 适时控制评审进度 保持良好的评审气氛 8 评审技巧 8 3 鉴定评审技巧 8 3 1 始终不偏离评审目标 1 评审从策划开始到整改确认 提交评审报告都 应坚持预定目标 2 除了明确总体目标外 还要注意每一步骤的目 的不被偏离 3 现场评审时 可能遇到因申请单位有意或无意 而产生的各种干扰 评审组长应随时掌握动 态 把握方向 及时协调 调整 4 评审员应保持清醒头脑 清楚自己正在评审 了解的问题 不要因某些干扰而轻易转移评审 视线或偏离评审目标 8 评审技巧 8 3 鉴定评审技巧 8 3 2 严格控制评审范围 1 评审计划 大纲 明确规定的评审范围 2 对试制产品及产品技术资料的抽查要具有充分 的代表性 能覆盖到申请范围各类代表性产品 3 当现场评审需要扩大抽样范围和抽样数量 需 经评审组长的同意 但不可超越规定的评审范 围不能把在申请许可范围以外可能见到的其它 情况作为整改问题提出 4 特殊情况需要调整评审项目 必须取得受理机 构同意 8 评审技巧 8 3 鉴定评审技巧 8 3 3 准确采用评审依据 1 涉及评审的有关法律 法规 规章 安全技术 规范及其相应标准标准 必须是有效版本 2 申请单位质量保证体系文件应当是通过文件审 核合格 3 所提供的所有资料 工作见证必须是在实施 的 有效的 8 3 4 适时控制评审进度 1 现场评审应在评审计划的宏观指导下进行 各 阶段的工作应按照预定时间完成 因特殊情况 而不能准确按计划时间进行时 评审组长应及 时调整人员任务 8 评审技巧 8 3 鉴定评审技巧 8 3 4 适时控制评审进度 2 每个评审员遵循评审计划 服从评审组长指 挥 及时沟通 协调 3 不能因对所涉及专业的领域感兴趣 而在该领 域的评审特别细致抽样特别多 也不因未发现 问题 扩大评审范围 直到发现问题为止 以 造成对申请单位是不公 也影响整个计划的进 行 4 评审组长应利用好评审组内部会 交流评审信 息 纠正评审偏差 调整评审计划 协调评审 任务 把握和调控评审进度 8 评审技巧 8 3 鉴定评审技巧 8 3 5 保持良好的评审气氛 1 评审组长主持好首次会议 末次会议 使之简 短 轻松 良好的会议气氛和评审组严谨 精 干 守时的作风 会给申请单位留下深刻印象 2 保持评审组集体和谐 发挥整体功能 3 鉴定评审自始至於创造和保持一种和谐 融洽 和轻松的气氛能使评审取得更好的效果 也使 评审得以顺利进行 4 树立评审组公正 准确的工作形象 在评审中 应坚持事实与依据规定核对的原则 评审中发 现的问题必须是在规定范围内经过与评审依据 核对的 建立在客观证据上的观察结果 8 评审技巧 8 3 鉴定评审技巧 8 3 6 保持良好的评审气氛 5 评审员要表现得既具有权威性 但又不盛气凌 人 处处注意与申请单位建立良好的工作关 系 说明问题有耐心 平等 和气待人 促进 大家主动参与 保持公正和公平 欢迎批评指正 谢 谢 各 位 姓 名 石家骏 办公电话 82260347 手 机 13910771292 电子信箱 shijj shijj
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